Внутренний аудит СМК на основе требований ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018

По окончании выдается именной сертификат. При желании получить Удостоверение о получении квалификации или сертификат на английском языке свяжитесь с менеджером Бизнес-школы ITC Group (оплачивается дополнительно)

Для кого:

ПРОГРАММА



1. Интегрированные системы менеджмента и внутренний аудит

• Цели и преимущества внедрения СМК для современного бизнеса.
• 
  Обзор структуры и общих элементов стандартов ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018.
• 
  Роль внутреннего аудита в цикле PDCA и процессе непрерывного улучшения.
• 
  Основные принципы аудита: честность, добросовестное представление, должная профессиональная тщательность, конфиденциальность, независимость, основанный на доказательствах подход.
• 
  Виды аудитов: внутренние, внешние, комплексные, сквозные.
• Терминология согласно ISO 19011: несоответствие, наблюдение, корректирующее действие, область аудита, критерии аудита.

2. Требования стандартов, значимые для внутреннего аудита (контекст организации и планирование)

• Анализ контекста организации: понимание внутренних и внешних факторов, потребностей и ожиданий заинтересованных сторон.
• 
  Определение границ применимости и области СМК для целей аудита.
• 
  Процессный подход: идентификация и картографирование взаимосвязанных процессов компании.
• 
  Демонстрация лидерства и приверженности со стороны высшего руководства как объект аудиторской проверки.
• 
  Планирование изменений в организации и оценка рисков и возможностей.
• 
  Аудит системы управления знаниями и компетенциями персонала.

3. Требования стандартов, значимые для внутреннего аудита (операционная деятельность и оценка результатов)

• Планирование и управление операционными процессами, включая критерии приемки.
• 
  Аудит процессов проектирования и разработки продукции и услуг.
• 
  Контроль внешних предоставляемых процессов, продуктов и услуг.
• 
  Управление производством и предоставлением услуг, идентификация и прослеживаемость.
• 
  Аудит процессов мониторинга, измерения, анализа и оценки.
• 
  Проверка управления несоответствующей продукцией и выводами.

4. Подготовка к проведению внутреннего аудита

• Разработка и утверждение программы внутренних аудитов на год.
• 
  Формирование аудиторской группы, распределение ролей и обязанностей.
• 
  Планирование конкретного аудита: определение целей, критериев, области и методов.
• 
  Разработка эффективных чек-листов и рабочих документов аудитора.
• 
  Проведение подготовительного совещания с аудиторской группой.
• 
  Направление уведомления о предстоящем аудите руководителям проверяемых подразделений.

5. Методика проведения аудита на месте (Сбор объективных доказательств)

• Проведение вводного совещания для ознакомления коллектива с планом аудита.
• 
  Эффективные техники коммуникации: интервьюирование, активное слушание, наблюдение за процессом.
• 
  Методы выборочного исследования и анализа документов и записей.
• 
  Формирование цепочки доказательств для обоснования аудиторских находок.
• 
  Ведение записей в ходе аудита для обеспечения прослеживаемости и повторяемости.
• 
  Контроль времени и поддержание конструктивной атмосферы во время проверки.

6. Классификация и документирование несоответствий

• Определение и классификация несоответствий: значительные, незначительные, наблюдения.
• 
  Критерии формулирования несоответствия: обязательное наличие требования стандарта, объективного доказательства и четкого изложения находки.
• 
  Техника SMART для формулирования несоответствий в отчетах.
• 
  Оформление листов несоответствий: структура и обязательные реквизиты.
• 
  Проведение границы между несоответствием и потенциальным улучшением.
• 
  Обсуждение и подтверждение несоответствий с руководителем проверяемого подразделения.

7. Завершение аудита и подготовка отчета

• Проведение заключительного совещания: цели, структура и регламент.
• 
  Презентация ключевых находок, включая сильные стороны и выявленные несоответствия.
• 
  Подготовка итогового отчета о аудите: структура, содержание и сроки предоставления.
• 
  Включение в отчет обзора сильных сторон, несоответствий, наблюдений и общих выводов.
• 
  Распространение отчета среди заинтересованных лиц в установленном порядке.
• 
  Регистрация и архивация всех документов, связанных с аудитом.

8. Корректирующие действия и анализ результативности аудита

• Процесс инициирования и планирования корректирующих действий по результатам аудита.
• 
  Методика анализа первопричин несоответствий: 5 почему, диаграмма Исикавы.
• 
  Оценка предложенных корректирующих действий на адекватность и эффективность.
• 
  Планирование и выполнение корректирующих действий ответственными подразделениями.
• 
  Верификация эффективности выполненных корректирующих действий.
• 
  Анализ результатов внутренних аудитов со стороны высшего руководства.

9. Особенности аудита систем экологического менеджмента (ISO 14001:2015) и менеджмента охраны труда и здоровья (ISO 45001:2018)

• Аудит идентификации экологических аспектов и оценки их значимости.
• 
  Проверка соблюдения законодательных и иных требований в области экологии.
• 
  Аудит готовности к аварийным ситуациям и реагирования на инциденты.
• 
  Проверка процессов идентификации опасностей, оценки рисков и определения мер контроля в области ОТиЗ.
• 
  Аудит участия работников и их консультаций по вопросам охраны труда.
• 
  Оценка мониторинга условий труда и здоровья работников, расследования инцидентов.

Ответы на вопросы участников.



Возможен третий день обучения за дополнительную плату. Практикум по кейсам участников.



10. Основы риск-ориентированного мышления в аудите

• Концепция риск-ориентированного мышления в стандартах нового поколения.
• 
  Методы идентификации рисков и возможностей для СМК.
• 
  Интеграция оценки рисков в программы и план внутренних аудитов.
• 
  Фокус на процессы с высоким уровнем риска при планировании аудиторской деятельности.
• 
  Оценка эффективности действий, предпринятых для обработки рисков и возможностей.
• 
  Документирование находок, связанных с рисками, в отчетах о аудите.

11. Практикум

• Практическое задание: разбор реального сценария и оформление листа несоответствия.
• 
  Ролевая игра: моделирование аудиторской проверки с последующим разбором.
• 
  Групповая работа по анализу типичных ошибок, допускаемых внутренними аудиторами.
• 
  Обратная связь от преподавателя по результатам выполнения заданий.

Источники, использованные при разработке программы:

• ISO 9001:2015 Системы менеджмента качества. Требования.
• 
  ISO 14001:2015 Системы экологического менеджмента. Требования и руководство по применению.
• 
  ISO 45001:2018 Системы менеджмента охраны труда и здоровья. Требования и руководство по применению.
• 
  ISO 19011:2018 Руководящие указания по аудиту систем менеджмента.
• 
  Официальный сайт Росстандарта.