Комплаенс-менеджер

• 70% актуальная практика
• Разбор бизнес-кейсов
• Обучение 30 дней, 5 учебных модулей по 10 уроков
• Мини задания и тестирование
• Старт в любую удобную дату
• Удостоверение о повышении квалификации

 


В условиях современного бизнеса, когда соблюдение норм и мер становится строгим, роль комплаенс-менеджера имеет особое значение. Часто управленцы сталкиваются с необходимостью решать вопросы, связанные с рисками мошенничества, коррупции и соблюдения законодательства, что мешает им со стороны фактора управления. Курс «Комплаенс-менеджер» предоставляет возможность усовершенствовать механизмы комплаенса и безопасности, освоить практические инструменты для проведения аудита, а также разработать эффективные антикоррупционные мерыКомплаенс-менеджерам, сотрудникам службы внутреннего контроля или комплаенс-контроля

Получите системные, ориентированные на практику знания по комплаенсу и антикоррупционной политике. Изучите лучшие мировые примеры. Сможете применить регламенты, стандарты и документы сразу после обучения.



Руководителям компаний и структурных подразделений

Поймете, как применять основные требования антикоррупционного законодательства, изучите признаки мошеннических схем.



Сотрудникам службы экономической безопасности

Узнаете о необходимых регламентах и процедурах противодействия коррупции, а также расширите свои знания схем корпоративного мошенничества.

Аудит безопасности организации

• Основы аудита безопасности: терминология, проблематика. Как защитить бизнес и выявить мошенничество. Риск-аппетит. Признаки риска финансовых махинаций.
• Проведение Форензик. Сущность и особенности Форензик. Основные этапы проведения форензик. Результаты проведения Форензик. Принцип учёта. Типы мошенничества.
• Карта рисков. Критические точки бизнеса. Карта коррупционных рисков. Реестр рисков.
• Процедура Дью-дилидженс. Зачем нужна процедура Due Diligence. Какие риски снижает процедура Due Diligence. Методы обеспечения экономической безопасности.
• Анализ основных блоков деятельности компании.
• Критерии оценки основных составляющих деятельности компании. Финансовая составляющая. Производственно-сбытовая составляющая. Технико-технологическая составляющая. Кадровая составляющая.
• Сводный коэффициент экономической безопасности предприятия.
• Организующая схема технологии Hubbard Management System.
• Аудит управленческой организационной структуры. Типы организационных структур. Линейно-функциональная организационная структура. Матричные организационные структуры управления. Дивизиональные (дивизионные) организационные структуры. Дивизионально-продуктовая структура управления. Дивизионально-региональная структура управления. Дерево проблем.
• Инструменты выявления мошенничества и признаков фальсификации отчётности. Модель Бениша. M-score. DSRIDays’ Sales in Receivables Index. Gross Margin Index. Asset Quality Index. SGI Sales Growth Index. DEPI. SGAI Sales, General, and Administrative expenses Index. TATA Total Accruals to Total Assets. Закон Ньюкомба-Бенфорда.

Риск ориентированная система управления персоналом (кадровый комплаенс)

• Кадровый комплаенс.
• Треугольник кадровой безопасности. Правила снижения рисков на стадии найма персонала.
• Способы получения информации о кандидате. МЕТОД SMICE
• Кейс: SWOT анализ личности
• Мотивация и вовлеченность.
• Трудовой договор. Договор гражданско-правового характера. Ученический договор.
• Теория поколений в контексте кадровой безопасности.
• Процедура увольнения работника. Увольнение по собственному желанию.
• Расторжение трудового договора по инициативе работодателя в связи с виновными действиями работника.
• Технические средства поведенческого анализа работников. Автоматизация кадровой безопасности.
  

Конкурентная разведка

• Введение в бизнес-разведку. Цели, задачи. SMART. Российское Общество профессионалов конкурентной разведки.
• Правила работы и возможности бизнес-разведки. Отличия от шпионажа. 7Р-анализ конкурентов. Анализ рискообразующих факторов для компании.
• Методики анализа внешней среды. Методика T.E.M.P.L.E.S. TOWS-анализ.
• PESTELI-анализ. Политические факторы. Экономические факторы. Социально-культурные факторы. Технологические факторы. Правовые факторы. Репутационный комплаенс.
• Обеспечение добросовестности деловой конкуренции. Капитализм стейкхолдеров. Карта стейкхолдеров. Недобросовестная конкуренция. Законодательство РФ. Международное законодательство.
• Маркетинговые и конкурентные войны. Конкурентные войны: варианты. Информационные войны: виды информационных войн. Меметическая инженерия. Сплайсинг. Чёрный PR. Астротурфинг.
• HUMINT. Правила работы. Социальная инженерия. Области применения социальной инженерии. Основная схема воздействия в социальной инженерии.
• Бенчмаркинг в конкурентной разведке. Внутренний бенчмаркинг. Внешний бенчмаркинг. Стратегия «голубого океана».
• OSINT-инструменты. Викиномика. Модель spin-off: нюансы. OSINT-инструменты. Теория игр.
• Дополнительные источники информации и анализ данных. Специфическая информация.

Антикоррупционный комплаенс. Противодействие коррупции

• Что такое комплаенс. Виды комплаенс. Комплаенс и безопасность: в чём разница. Преимущества комплаенс.
• Комплаенс-контроль. Подходы к комплаенс-контролю. Как начать работу с комплаенс-контролем. 
• Комплаенс-риск. Классификация комплаенс-рисков. Как управлять комплаенс-рисками. Комплаенс-менеджер. Внедрение комплаенс.
• Понятие коррупции и антикоррупционного комплаенс.
• Содержание антикоррупционного комплаенс. Иностранные акты. Мероприятия.
• Коррупционные риски. Основные понятия. Оценка коррупционных рисков. 
• Принципы оценки коррупционных рисков.
• Разработка антикоррупционных мер. Содержание антикоррупционной программы. Кодекс этики и служебного поведения. Положение о конфликте интересов.
• Подарки, знаки делового гостеприимства, представительские расходы и выгоды иного рода. Правила командировок. Положение о подарках и знаках делового гостеприимства.
• Подразделения и (или) сотрудники, ответственные за предупреждение коррупции. Условия эффективного функционирования. Реализация антикоррупционных мер. Санкции за нарушение антикоррупционной политики. 
• Кейсы для самопроверки с комментариями.

Противодействие корпоративному мошенничеству. Внутренняя безопасность бизнеса

• Корпоративное мошенничество: причины, субъекты, уровни злоупотреблений.
• Виды и схемы корпоративного мошенничества. Откаты. Посредники. Неучтенка и брак. Зарплатные схемы. «Боковые» финансовые схемы. Как мошенничество влияет на организацию.
• Признаки различных видов корпоративного мошенничества. Внутреннее мошенничество. Мошенничество со стороны наемных работников. Мошенничество со стороны менеджеров. Мошенничество со стороны руководителей.
• Цикл управления риском корпоративного мошенничества. Влияние и вероятность.
• Защита интересов компании от мошеннических операций: предотвращение, обнаружение, реагирование. Повышение эффективности профилактики преступлений.
• Социальная инженерия. Приемы социальной инженерии. Техники социальной инженерии. 
• Способы выявления и предотвращения откатов и коммерческого подкупа.
• Режим коммерческой тайны. Цели создания режима коммерческой тайны. Правовая база. Ответственность за разглашение КТ.
• Обеспечение безопасности информационной инфраструктуры компании. Термины и определения. Постулаты. Категории информационной безопасности. Должностные инструкции. Три кита информационной безопасности. Угрозы безопасности информации. Комплексная система защиты информации. 
• Разглашение информации с ограниченным доступом. Немотивированное и мотивированное разглашение.